為基金清廉合規(guī)建設(shè)保駕護(hù)航

2023年12月29日 10:45:08 來源: 浙江黨建作者: 陳嬋陳凌劉姍

　　為加強(qiáng)國企合規(guī)建設(shè)，浙江金控投資公司下屬鼎新私募基金管理有限公司（以下簡稱“金投鼎新公司”）強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，以“清廉+合規(guī)”為導(dǎo)向，制定金投鼎新管理人及基金產(chǎn)品可視化年度合規(guī)手冊，推動(dòng)公司形成尊重合規(guī)、廉潔從業(yè)的良好氛圍。

　　2023年私募行業(yè)監(jiān)管新規(guī)密集發(fā)布，整體監(jiān)管趨嚴(yán)，為強(qiáng)化公司綜合資管平臺(tái)下基金的合規(guī)管理及高效運(yùn)行能力，提高從業(yè)人員廉潔合規(guī)意識(shí)，金投鼎新公司制定金投鼎新管理人及基金產(chǎn)品可視化合規(guī)手冊。該合規(guī)手冊針對(duì)股權(quán)類管理人或基金產(chǎn)品存續(xù)期間需要按期完成的規(guī)范動(dòng)作進(jìn)行全面梳理，包括管理維度、報(bào)送系統(tǒng)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等各類監(jiān)管報(bào)送事項(xiàng)。合規(guī)手冊涵蓋管理人及產(chǎn)品層面信息披露及信息報(bào)送、從業(yè)人員管理、CRS稅務(wù)申報(bào)及財(cái)稅優(yōu)惠申請(qǐng)、投資者及管理人自查等管理人日常經(jīng)營或涉及重大事項(xiàng)變更情形下的各類監(jiān)管或自律性時(shí)效要求，明確注意事項(xiàng)及內(nèi)部權(quán)責(zé)分工，為多視角運(yùn)營合規(guī)性提供管理支撐。

　　金投鼎新公司通過合規(guī)手冊對(duì)基金運(yùn)營過程中的重要事項(xiàng)、關(guān)鍵崗位和時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行有效預(yù)警，不斷深化廉潔從業(yè)內(nèi)涵與外延，著力防范化解風(fēng)險(xiǎn)，以基金管理運(yùn)作規(guī)范化和高效化，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。